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SEC

美嚴管IPO 陸企避美元投資

中美在資本市場的激烈交鋒影響到私募基金與創投業者的生意,在近期美國證券交易委員會(SEC)要求中企披露詳細VIE架構(可變利益實體)、暫停其透過空殼公司赴美IPO等強硬措施下,傳出中企已開始警惕避免美元基金的投資,並拆除VIE架構轉往陸港兩地上市。 當前美股監管層的強硬措施已經波及美元基金的投資,清科研究最新數據顯示,自今年8月以來,中國網路新創企業總計完成23筆股權融資,當中卻沒有任何一筆美元融資,這與過去情況大不相同。

中企借殼上市 美暫停審批

中國政府整頓網路平台業者,造成7月中概股市值蒸發近1兆美元。美國證券交易委員會(SEC)主席詹斯勒(Gary Gensler)16日表示,SEC已暫停審批涉及中國企業的借殼上市申請。他並警告美國投資者,中概股多以空殼公司或VIE架構上市,投資中國企業存在風險。 詹斯勒特別拍片宣導,美國投資者對於在當地上市的中企,在認識上存在很大不足,包括中國政府可能改變監管要求,以及政治變動等因素,令投資者面臨很大的風險。

陸對美釋善意 中概股尋解套

針對美國證券交易委員會(SEC)近日要求,今後赴美上市的中資企業必須揭露更多風險資訊一事,中方釋出善意,中國證監會1日表示,中美兩國監管部門應針對中概股監管問題加強溝通,找到妥善解決的辦法,為市場營造良好的政策預期和制度環境。 綜合外媒報導,近期中國政府加強整頓電商、交通、教育等平台業者,引發陸港股、中概股連日重挫。對此,SEC當地時間7月30日表示,中資企業必須充分解釋自身法律結構,並揭露中國政府干預其業務的風險,否則將無法在美上市。

SEC新官上任管得嚴 華爾街剉咧等

前紐澤西州檢察總長格瑞瓦(Gurbir Grewal)7月26日到美國證交會(SEC)履新,他是自2005年以來,首位與美國企業沒什麼淵源的SEC執法主管,他被寄望能對違規金融巨頭嚴懲不貸。 長達20年的時間,負責監管華爾街的美國證交會,大多延攬幫白領企業辯護的執業律師掌管執法部門。但這引發會形成利益衝突的批評,影響SEC執法的公正性,無法對金融巨頭的失當行為做適當的懲處。 「旋轉門計畫」(Revolving Door Project)研究員伊根(Eleanor

中企赴美IPO SEC:嚴加審查

中國政府近期頻繁祭出監管措施整頓電商、交通、教育等平台業者,進而重挫海外中概股股價與市場投資人情緒,美國證券交易委員會(SEC)要求,今後赴美IPO的中企必須披露更多風險資訊,也將有針對性審查。 綜合外媒7月31日報導,有媒體於7月30日晚間透露,SEC將暫停處理在美IPO中企的註冊登記,並制定更嚴苛規範的消息。SEC主席詹斯勒(Gary

陸企赴美IPO註冊登記 傳遭SEC凍結

美國證券交易委員會(SEC)傳已停止處理中國企業在美首次公開發行和其他證券發售的註冊登記,且正在制定新的指導方針,規範中國企業向投資者披露中國政府實施新監管整治的風險。 路透報導,隨美股不斷創新高,吸引許多企業湧入融資,路孚特數據顯示,2021年以來,中國企業在美國IPO的規模已達到創紀錄的128億美元。但在滴滴出行涉官方監管事件後,中企IPO熱度急凍。

美國SEC:中概股須披露政府干預風險

中國政府自2020年底以來持續高壓監管、整頓網路公司,導致中概股股價崩盤下跌,美股投資人叫苦連天,美國證券交易委員會(SEC)最新表態,在美股上市的中企必須定期披露政府干預其業務風險。 路透報導,SEC委員Allison Lee在美東26日指出,在美上市的中企必須披露當地政府干預其業務的風險,當作定期報告義務的一部分。Lee此前表示,上市公司本該披露中大風險,中企的風險與政府監管環境有極大關連。

葉倫19日多方會談 討論穩定幣

美國財政部長葉倫(Janet Yellen)計畫19日與聯準會(Fed)、證券交易委員會(SEC)等各個金融監管機構開會,評估「穩定幣」(Stablecoin)利弊。穩定幣是幣值緊盯美元等主要貨幣變化的加密通貨,若出狀況,不僅影響加密通貨市場,更會波及資本市場。但穩定幣業者樂觀期待政府為市場定出明確規範。 財政部16日宣布,葉倫將主持「總統金融市場工作小組」(PWGFM)討論穩定幣。出席該小組的成員包括聯準會、證券交易委員會和商品期貨交易委員會(CFTC)等高層。

美擬要求企業揭露更多氣候資訊

隨著環保議題更受重視,美國證券交易委員會(SEC)有意要求上市公司揭露更多關於因應氣候變遷威脅的資訊。目前科技業普遍表態支持,但能源、運輸業則態度保留,預料將向華府啟動遊說行動。 拜登政府任命的SEC新主席詹斯勒(Gary Gensler)表示,氣候相關訊息的揭露是優先要務。拜登周一與詹斯勒、財長葉倫等金融監管機關高層會面討論此議題。 SEC打算今年10月發布此規範,先前也已向業界徵求意見,並於上周收到多數企業的回覆。

穆斯克不受控 SEC批特斯拉

據外媒取得的文件顯示,美國證券交易管理委員會(SEC)去年春季兩度告知電動車大廠特斯拉(Tesla)與其執行長穆斯克(Elon Musk)違反雙方先前達成的和解協議,指控特斯拉未做好監督穆斯克推文內容的工作。 SEC官員指控穆斯克兩次違規,分別是2020年5月1日,他推文指稱「特斯拉股價太高」,導致公司市值蒸發逾130億美元。另一次則是在2019年時,穆斯克在未取得事先核准情況下,推文預估太陽能板產量。