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投保中心專訪》強化投保法 引進董監事失格制度

上市櫃公司董監事爭議層出不窮,投保中心董事長張心悌表示,投保法、證交法特別針對上市櫃及興櫃公司董監事有多項嚴格的規範,109年更有修正的投保法第10條之1規定,解任訴訟及代表訴訟,更引進董監事失格制度,期能督促公司董監事,更應善盡受任人義務及誠信經營。 為了維護證券市場的長遠發展及強化公司治理,投保法及證交所對上市櫃公司及興櫃公司董監事規範愈來愈多,包括內線交易、操縱股價、財報不實及執行業務有重大損害公司之行為或違反法令或章程之重大事項者。

投保中心專訪》張心悌堅信利他 投身服務弱勢投資人

投保中心董事長張心悌從事教職超過15年,也跨入證券周邊單位董事或法規委員等職務,專研公司法、證券交易法、金融法規,期間與學務界、實務界交流頻繁,亦長年投入規範董監事責任、內線交易、財報不實的研究,其內斂學者風格獲得賞識。 張心悌出身軍人家庭,求學之路就是一位學霸,善於分析、思考及喜歡與人討論,大學、碩士及博士專精在法律領域之路。

《內線交易小專欄》你與「內線交易」的距離

丈夫在家中偶然聽聞妻子與所任職公司併購團隊之電話會議內容,得知某外商公司將併購我國上櫃公司之重大消息,乃動心起念,內線交易股票,雖獲利新台幣上千萬元,卻招來民、刑事責任,不法所得也全數繳回扣案,到頭來仍是一場空。 實務案例

《內線交易小專欄》你與「內線交易」的距離

某財務顧問公司副理(上班族)基於職業關係獲悉上市櫃公司將合併之未公開重大消息,動心起念,內線交易1張股票,僅獲利新台幣數百元,卻招來刑事徒刑,得不償失。 案例說明: 甲君於某財務顧問公司擔任副理,因該公司受上櫃之A銀行委任,就上市X金控公司與A銀行間之股權收購案,為A銀行提供金控公司財務及稅務分析報告之服務,甲君並被指派至金控公司進行實地調查,因而獲悉兩家公司將合併之未公開重大消息。其於該合併消息公開前,偷偷買了1張A銀行股票,其後賣出獲利新台幣400元。

認識短線交易 以免一時不察觸法傷荷包

陳先生在上市公司任職多年,為了幫就讀國中小的子女儲備教育基金,偶爾會以孩子的名義買賣公司股票,之後陳先生被擢升為部門經理,仍維持過去買賣公司股票的習慣;某日,陳先生接到公司轉交財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(簡稱「投保中心」)來函,敘明他有短線交易之違法行為,必須將差價利益歸入給公司,陳先生因而向投保中心詢問短線交易規範內容為何?差價利益如何計算?他應該怎麼處理?

地下期貨陷阱多 合法業者有保障

黃先生近期接獲陌生電話行銷,表示可提供期貨交易服務,免繳保證金且手續費低廉,入門容易且可提供教學;黃先生聽到非常心動,但是發現自己連業者的名字都沒聽過,擔心這樣交易是否有觸法之虞,所以黃先生詢問這樣的交易是否合法?要從哪裡得知業者是否合法?相關風險是什麼?

公司重整程序之關係人權益注意事項

李小姐經營小型代工廠,長期與上市公司甲公司往來,雖然甲公司近年經營績效不彰,惟基於往來關係,陸陸續續也買進了一些公司股票;某日他聽聞甲公司因財務出現危機而向法院聲請裁定重整,他想知道在公司重整程序中,有哪些事項會影響股東及債權人權益?該如何因應以確保權益不致受損?