瑞銀付2,500萬美元與SEC和解

美國證券交易委員會(SEC)周三表示,財富管理和銀行集團瑞銀(UBS)將支付2,500萬美元,針對期權交易策略的詐欺起訴案進行和解。

SEC指出,瑞銀在2016年2月到2017年2月期間透過自家金融顧問平台向大約600個投資者銷售「收益提升策略」(Yield Enhancement Strategy,YES),但瑞銀並未提供自家財務顧問充分的訓練和監督。儘管瑞銀認知這些投資可能存在極大風險,但卻未將資訊提供予顧問或客戶。